В понедельник Petrofac выплатила SFO 105 миллионов долларов для урегулирования "вызывающих глубокое сожаление" обвинений во взятках.
Petrofac Ltd - британский поставщик нефтесервисных услуг (30 офисов по всему миру сотрудники 9400 человек в том числе в Казахстане), в понедельник согласился выплатить Управлению по борьбе с серьезным мошенничеством Великобритании 77 миллионов фунтов стерлингов (104,6 миллиона долларов) в качестве штрафов за нарушения Закона о взяточничестве в Ираке, Саудовской Аравии и Объединенных Арабских Эмиратах.
В рамках соглашения о признании вины с SFO компания Petrofac из Джерси признала себя виновной в семи отдельных преступлениях, связанных с неспособностью предотвратить взяточничество в период с 2011 по 2017 год, сообщило SFO в понедельник.
По данным SFO, Petrofac использовала посредников для «систематического подкупа должностных лиц» для заключения контрактов в Ираке, Саудовской Аравии и Объединенных Арабских Эмиратах.
В рамках урегулирования Petrofac согласился выплатить штраф в размере 22,8 миллиона фунтов стерлингов (31 миллион долларов США), штраф в размере 47,2 миллиона фунтов стерлингов (64,2 миллиона долларов США) и 7 миллионов фунтов стерлингов (9,5 миллиона долларов США) для покрытия расходов SFO.
Расследование длилось с 2017 года и в феврале 2019 года гражданин Великобритании и бывший глава отдела продаж Petrofac Дэвид Луфкин, 51 год, признал себя виновным по одиннадцати пунктам обвинения в нарушении статей 1 (1) и 1 (2) Закона Великобритании о взяточничестве 2010 года.
По данным SFO, правонарушения Луфкина, связанные с подкупом строились на предложении повлиять на контакты с Petrofac в Ираке на сумму более 730 миллионов долларов и в Саудовской Аравии на сумму более 3,5 миллиардов долларов.
В Ираке Petrofac через двух посредников выплатил взятки в размере 2,2 миллиона долларов. В феврале 2012 года компания выиграла тендер на проектирование, закупку и строительство на нефтяном месторождении Бадра на сумму 329,7 миллиона долларов.
Еще одна взятка в размере 4 миллионов долларов переданная также через посредника привела к заключению в Ираке контракта с Petrofac и трех ежегодных продлений на общую сумму 400 миллионов долларов, говорится в предыдущем заявлении SFO.
В Саудовской Аравии Petrofac через посредника в период с июля 2012 года по ноябрь 2015 года заплатила взяток в размере 45 миллионов долларов за различные контракты на сумму 3,72 миллиарда долларов.
Луфкин, бывший глава отдела продаж, который признал себя виновным по 11 пунктам обвинения во взяточничестве в 2019 году, признал себя виновным в январе 2021 года по трем дополнительным пунктам обвинения во взяточничестве, связанных с контрактами, которые Petrofac выиграла в ОАЭ на сумму 3,3 миллиарда долларов.
Луфкин также был осужден в понедельник. Он был приговорен к двум годам лишения свободы с отсрочкой исполнения на 18 месяцев за совершение 14 эпизодов взяточничества.
Ни один из посредников не был назван в заявлении по Petrofac.
В своем заявлении в прошлом месяце председатель Petrofac Рене Медори сказал: «Это был очень прискорбный период в истории Petrofac. Мы стремимся к тому, чтобы этого больше никогда не повторилось».
И снова типичная ситуация для крупной компании:
1.Наличествует горячая линия и политика сообщений о нарушениях. Однако, информации о том, что информации о взяточничестве поступала на горячую линию -нет.
2.Присутствует кодекс деловой этики, но его нормы не разделяются сотрудниками.
3.Мог ли Высший менеджмент не знать о сложившейся ситуации судить, но какова вероятность того, что они ничего не знали?
4.Что еще показательно, так это то, что со стороны чиновников-взяткополучателей, система борьбы с коррупцией полностью провалилась не только в Ираке и Саудовской Аравии, но ОАЭ. где данные методы поставлены на очень высоком уровне.

Чем этот кейс полезен комплаенс-контролерам так это тем, что мы в обязательном порядке должны включать в наши зоны риска те подразделения, личные доходы, которые напрямую зависят от объемов продаж.

Берегите Ваши компании!