Phone Number:
+7-775-147-71-55
Opening time:
Mon-Sat: 09.00 -18.00

понятийный аппарат

ЧТО ТАКОЕ КОМПЛАЕНС

Свод установленных организацией правил и этических норм, бизнес поведения сотрудников организации отвечающих целям создания добропорядочного бизнеса, а также атмосферы взаимоуважения и порядочности внутри организации, а также система управления и контроля в организации, связанная с рисками корпоративного мошенничества, и несоблюдения требований законодательства, нормативных документов, правил и стандартов надзорных органов, кодексов поведения, нормативной документации организации. 



наши услуги

УСТАНОВКА В ОРГАНИЗАЦИИ КОМПЛАЕНС-СИСТЕМЫ

Состоит из следующих стадий:

  1. Проверка рисков и бизнес – процессов.
  2. Разработка и утверждение необходимых документов;
  3. Обучение персонала;
  4. Адаптация Системы HiHotLine.com под нужды компании;
  5. Передача системы комплаенса во внутренний комплаенс.

наши услуги

РАЗРАБОТКА НОРМАТИВНОЙ ДОКУМЕНТАЦИИ ДЛЯ СИСТЕМЫ КОМПЛАЕНС

Сфера применения комплаенса может быть отнесена абсолютно к любому бизнес-процессу Компании, которые будет относится самой Компаний к рискованным, либо служить целях установления корпоративной культуры. Как правило это от 12 до 20 политик, включая кодекс корпоративной этики.



СИСТЕМА АНОНИМНОГО ОПОВЕЩЕНИЯ О КОРПОРАТИВНЫХ НАРУШЕНИЯх

Информационно-аналитическая система, представляющая собой продукт, состоящий из базы данных и программного обеспечения. Система предназначена для фиксации текстовых и голосовых обращений о корпоративных нарушениях, как внутри компании Заказчика, так и поставщиками Заказчика с последующей их передачей на усмотрение пользователя: руководящему составу, службам комплаенс-контроля, СЭБ и получением статистических данных о количестве и частоте обращений по разным вопросам.

CRM-форма появится здесь

наши услуги

ОБУЧЕНИЕ КОМПЛАЕНС-Контролеров И офицеров

Исходя из нашего опыта система комплаенс – контроля полноценно работает только после того, как в компании проведено 100% обучение всего персонала. Обучение персонала может проводиться только силами комплаенс-контролеров, при этом в силу специфики обучения комплаенс-контролеры обучаются построению системы с "нуля", а комплаенс-офицеры поддержанию системы в рабочем состоянии.

наши услуги

ПРОВЕРКА ДЕЙСТВУЮЩИХ СИСТЕМ КОМПЛАЕНС КОНТРОЛЯ

Компании в которых внедрены системы комплаенс контроля зачастую не могут оценить правильность построения системы, надлежащим ли образом функционирует система, имеются ли "дыры" в системе, и в лучшем случае опираются на данные предоставленные комплаенс-контролерами либо проведены формально оценкой службы внутреннего аудита.



  Думаем, вряд ли ошибемся если скажем, что почти каждый, что-либо слышал о биткоине. Однако юрид...

  Думаем, вряд ли ошибемся если скажем, что почти каждый, что-либо слышал о биткоине. Однако юридическая природа биткоина крайне далека от понимания не только обывателями, но и профессионалами в сфере финансов, юриспруденции или комплаенса. Поскольку...

По информации ресурса Оrbitax Национальная налоговая служба Южной Кореи (NTS) начала расследования в...

По информации ресурса Оrbitax Национальная налоговая служба Южной Кореи (NTS) начала расследования в отношении 21 международной компании по подозрению в уклонении от уплаты налогов. Список не разглашается, но известно, что в него вошли Netflix Service Ko...

 Исторически сложилось, что комплаенс-контроль считается внутренней службой компании, наиболее близк...

 Исторически сложилось, что комплаенс-контроль считается внутренней службой компании, наиболее близкой по духу к юридическому отделу. В современном мире комплаенс-контроль не может позволить себе быть службой, которая отсиживается в кабинетах, и прикрывае...

  Комплаенс-контроль и бизнес-этика, как бизнес дисциплины, практически всегда идут рука об руку...

  Комплаенс-контроль и бизнес-этика, как бизнес дисциплины, практически всегда идут рука об руку. Технически можно представить ситуацию, когда бизнес использует только комплаенс-контроль для соблюдения требований регуляторов, но на практике такая ситуа...

 Что угрожает вашему бизнесу больше всего? Пандемия, киберпреступления, рейдерские захваты, заговор...

 Что угрожает вашему бизнесу больше всего? Пандемия, киберпреступления, рейдерские захваты, заговоры конкурентов? Реальность звучит менее захватывающе, чем кейсы, разбираемые в статьях Harvard Business Review. Обыкновенное воровство и случаи мошенничеств...

  В 2002 в США вышел закон Сарбейнза – Оксли, один из пунктов которого обязывал все публичные ком...

  В 2002 в США вышел закон Сарбейнза – Оксли, один из пунктов которого обязывал все публичные компании организовать у себя системы для внутренних и внешних оповещений по вопросам касающихся различных мошеннических действий внутри компании. Cо временем ...

  Несмотря на то, что в последние годы в корпоративной среде все чаще обсуждаются вопросы бизнес эт...

  Несмотря на то, что в последние годы в корпоративной среде все чаще обсуждаются вопросы бизнес этики и корпоративной культуры, практически не существует крупных исследований на эту тему. Культуру и этику очень сложно замерить. Что бы лучше изучить влия...

Горячая линия для малого и среднего бизнеса

  Нам часто задают вопрос, - «Хорошо, мы видим выгоду от Горячей Линии для большого бизнеса, но мы – довольно небольшая организация, разве нам это нужно?». ⠀ Несмотря на то, что на данный момент нет массивных исследований на тему мошенничества в малом ...

faq

Часто задаваемые вопросы


На какие объекты внутри организации направлена Система комплаенс-контроля?

В качестве основного объекта системы комплаенс-контроля рассматриваются следующие риски: 

  • Нарушения принципов комплаенс-контроль в области регуляторных стандартов; 
  • Комплаенс нарушения при финансовых манипуляциях; 
  • Нарушение норм комплаенс-контроля в следствие служебных злоупотреблений или коррупционных действий; 
  • Нарушение норм комплаенс-контроля в следствие результате непрофессионализма и некомпетентности сотрудников; 
  • Нарушение норм комплаенс-контроля в процессе рейдерских захватов, хищений и других противоправных воздействий извне; 
  • Комплаенс риски при возникновении угрозы бизнес-репутации, финансовой несостоятельности и др.

 

Риски каких потерь регулируются комплаенсом?

Система регулирует следующие риски:

  • Материальные; 
  • Временные;
  • Стоимостные; 
  • Интеллектуальные; 
  • Информационные; 
  • Трудовые; 
  • Специальные разновидности потерь (выражаются в качестве ущерба жизни и здоровью людей, природе, экологии, репутации организации).

 

Кто будет проверять деятельность комплаенс-контроля?

По общему правилу деятельность комплаенс-служб может проверяться внутренними аудиторами или сторонними организациями, что является предпочтительным.

 

Что получает организация при использовании системы анонимного оповещения о корпоративных нарушениях hihotline.com?

  • Система полностью автоматизирована. Система не оценивает сообщения по важности, мы осознаем, что не можем знать Ваш бизнес лучше Вас. Мы используем модуль искажения голоса при записи голосовых сообщений (для целей безопасности Заявителя). Полная кастомизация Системы под нужды клиента занимает 14 (четырнадцать) дней; Наши сервера расположены за пределами Казахстана; Мы не фиксируем телефонные номера звонивших единственный способ получение такой информации обращение к телефонной компании; Политика цен разумна, мы не пытаемся брать деньги за каждый шаг и от количества обращений цена не меняется; Мы не можем обеспечить анонимность е-мейлов или телеграф-каналов (ботов) поэтому не используем их; Мы не раскрываем своих клиентов даже для целей рекламы.

 

В чем принципиальное отличие системы анонимного оповещения о корпоративных нарушениях hihotline.com от продуктов конкурентов?

Сервисы конкурентов: 

Требуют операторов; Операторы самостоятельно оценивают уровень потенциального риска; Запись голоса сохраняется «как есть»; Кастомизация сервиса занимает от 30 (тридцати) дней; В основном используется сервера в расположенные в офисе сервиса; Телефонные номера фиксируются, как в телефонной компании так и на сервере сервиса; Устанавливается плата за каждый звонок или ограничивается количество обращений в месяц; Активно используют е-мейлы и/или телеграф ботов; Данные о компаниях использующих сервис находятся в открытом доступе, что снижает безопасность сервиса в целом. 

 

Чем отличаются обучение комплаенс-контролера от обучения комплаенс-офицера?

Комплаенс-контролер обучается стратегическим основам построения системы комплаенс контроля, поддержания системы в рабочем состоянии, обучению персонала на местах. Комплаенс-офицер обучается методикам проведения служебных расследований, работа с внутренней документацией, поиском "узких мест" и находится в подчинении комплаенс-контролера.

 

Прошли обучение на курсе

Комплаенс-офицер

Image Description

Ефименко Илья Александрович

комплаенс-офицер


00012 от 05.08.2020
Image Description

Джасупова Камилла Утегеевна

комплаенс-офицер


00011 от 05.08.2020
Image Description

Фролов Игорь Александрович

комплаенс-офицер


00013 от 05.08.2020
Image Description

Гладких Дмитрий Валерьевич

комплаенс-офицер


00014 от 05.08.2020
Image Description

Кусаинов Мухтар Маратович

комплаенс-офицер


00015 от 05.08.2020

Наши контакты

Для получения справки или уточнения по предоставляемым услугам мы будем рады ответить по удобному для вас каналу связи:

Address Алматы, Казыбек би 65, офис 510
Opening time Mon-Sat: 09.00 -18.00