Центр развития комплаенс контроля, Антикоррупционный комплаенс, комплаенс контроль в Казахстане, комплаенс в казахстане

Compliance Practices Professional Alliance

Центр развития комплаенс контроля

понятийный аппарат

ЧТО ТАКОЕ КОМПЛАЕНС

Свод установленных организацией правил и этических норм, бизнес поведения сотрудников организации отвечающих целям создания добропорядочного бизнеса, а также атмосферы взаимоуважения и порядочности внутри организации, а также система управления и контроля в организации, связанная с рисками корпоративного мошенничества, и несоблюдения требований законодательства, нормативных документов, правил и стандартов надзорных органов, кодексов поведения, нормативной документации организации.

наши услуги

УСТАНОВКА В ОРГАНИЗАЦИИ КОМПЛАЕНС-СИСТЕМЫ

Состоит из следующих стадий:

Проверка рисков и бизнес – процессов.
Разработка и утверждение необходимых документов;
Обучение персонала;
Адаптация Системы HiHotLine.com под нужды компании;
Передача системы комплаенса во внутренний комплаенс.

наши услуги

РАЗРАБОТКА НОРМАТИВНОЙ ДОКУМЕНТАЦИИ ДЛЯ СИСТЕМЫ КОМПЛАЕНС

Сфера применения комплаенса может быть отнесена абсолютно к любому бизнес-процессу Компании, которые будет относится самой Компаний к рискованным, либо служить целях установления корпоративной культуры. Как правило это от 12 до 20 политик, включая кодекс корпоративной этики.

Оставить заявку

hihotline.com

Горячая линия -
которую покупают все!

СИСТЕМА АНОНИМНОГО ОПОВЕЩЕНИЯ О КОРПОРАТИВНЫХ НАРУШЕНИЯх

Информационно-аналитическая система, представляющая собой продукт, состоящий из базы данных и программного обеспечения. Система предназначена для фиксации текстовых и голосовых обращений о корпоративных нарушениях, как внутри компании Заказчика, так и поставщиками Заказчика с последующей их передачей на усмотрение пользователя: руководящему составу, службам комплаенс-контроля, СЭБ и получением статистических данных о количестве и частоте обращений по разным вопросам.

CRM-форма появится здесь

Бесплатная конференция: Комплаенс для бизнеса

Веб-конференция «Комплаенс для бизнеса» рассматривала актуальные вопросы организации комплаенс-службы в рамках организации в общем и антикоррупционного комплаенса в частности, были выделены реперные точки для построения эффективной работающей системы комплаенс-контроля, кроме того, в рамках конференции рассматривались инструменты цифровизации комплаенса: hihotline.com (кабинет комплаенс-контролера с интегрированной горячей линией), analyz.kz (система обучения и тестирования), govori.kz (горячая линия для малого бизнеса/книга жалоб и предложений).

наши услуги

ОБУЧЕНИЕ КОМПЛАЕНС-Контролеров И офицеров

Исходя из нашего опыта система комплаенс – контроля полноценно работает только после того, как в компании проведено 100% обучение всего персонала. Обучение персонала может проводиться только силами комплаенс-контролеров, при этом в силу специфики обучения комплаенс-контролеры обучаются построению системы с "нуля", а комплаенс-офицеры поддержанию системы в рабочем состоянии.

наши услуги

ПРОВЕРКА ДЕЙСТВУЮЩИХ СИСТЕМ КОМПЛАЕНС КОНТРОЛЯ

Компании в которых внедрены системы комплаенс контроля зачастую не могут оценить правильность построения системы, надлежащим ли образом функционирует система, имеются ли "дыры" в системе, и в лучшем случае опираются на данные предоставленные комплаенс-контролерами либо проведены формально оценкой службы внутреннего аудита.

Наши курсы

комплаенс-контролер

онлайн

450 000 тг

комплаенс-офицер

через СТиО analys.kz

60 000 тг

Методика проведения расследований

онлайн

535 000 тг

антикоррупционный - комплаенс

через СТиО analys.kz

95 000 тг

Оставить заявку

Горячая линия -это не ящик для жалоб Почему бизнесу нужен безопасный канал сообщений, а не фор...

Горячая линия -это не ящик для жалоб Почему бизнесу нужен безопасный канал сообщений, а не формальная почта “для галочки” В прошлой статье я говорили о том, почему сотрудники молчат, даже когда видят нарушение. Они могут бояться руководителя. Не...

Подробнее

Почему горячая линия не работает, если ей не доверяют Канал для сообщений можно создать за день...

Почему горячая линия не работает, если ей не доверяют Канал для сообщений можно создать за день. Доверие к нему строится годами, утратить доверие можно за час. Многие компании считают, что внедрили горячую линию, когда создали специальную почту, ф...

Подробнее

Как построить метрики комплаенс-рисков при недостатке статистических данных Практический подход ...

Как построить метрики комплаенс-рисков при недостатке статистических данных Практический подход для банков, платёжных организаций и регулируемых компаний. В одной из прошлых проверок мне довелось оценивать комплаенс-систему одного из банков. Честн...

Подробнее

Самая дорогая фраза в бизнесе Почему проверка контрагентов должна быть не формальностью, а ча...

Самая дорогая фраза в бизнесе Почему проверка контрагентов должна быть не формальностью, а частью защиты бизнеса Процедуры KYС вошли в существующий рельеф бизнеса, как что-то простое и привычное одних только сайтов где можно получить информацию...

Подробнее

Где бизнес теряет деньги, пока собственник думает, что всё под контролем? (Антифрод внутри компании)...

Где бизнес теряет деньги, пока собственник думает, что всё под контролем? (Антифрод внутри компании) Когда предприниматель думает о мошенничестве, он часто представляет внешнего врага. Не знаю выглядит ли он в их воображении, как жулик из мультфильма ...

Подробнее

Комплаенс - это не про бумажки. Это про то, как собственнику не потерять бизнес, деньги и свободу ...

Комплаенс - это не про бумажки. Это про то, как собственнику не потерять бизнес, деньги и свободу Многие предприниматели до сих пор воспринимают комплаенс как что-то большое, дорогое и корпоративное. Что-то из мира банков, международных компаний, пу...

Подробнее

14 февраля потенциально опасный праздник. Мошенники не дремлют. Они уже не просят у вас "подд...

14 февраля потенциально опасный праздник. Мошенники не дремлют. Они уже не просят у вас "поддержать проект" на сомнительном сайте или выслать денег на получение наследства в далекой Нигерии, а идут в наступление с цветами, конфетами и прочими ...

Подробнее

ОСТОРОЖНО: ВОДОКАНАЛ! За последние два года Казахстан подвергся просто небывалой экспансии со сто...

ОСТОРОЖНО: ВОДОКАНАЛ! За последние два года Казахстан подвергся просто небывалой экспансии со стороны мошенников. Чем только они не занимались: звонки от "сотрудников КНБ" с использованием deepfake, продление номера телефона, вручение "п...

Подробнее

faq

Часто задаваемые вопросы

На какие объекты внутри организации направлена Система комплаенс-контроля?

В качестве основного объекта системы комплаенс-контроля рассматриваются следующие риски:

Нарушения принципов комплаенс-контроль в области регуляторных стандартов;
Комплаенс нарушения при финансовых манипуляциях;
Нарушение норм комплаенс-контроля в следствие служебных злоупотреблений или коррупционных действий;
Нарушение норм комплаенс-контроля в следствие результате непрофессионализма и некомпетентности сотрудников;
Нарушение норм комплаенс-контроля в процессе рейдерских захватов, хищений и других противоправных воздействий извне;
Комплаенс риски при возникновении угрозы бизнес-репутации, финансовой несостоятельности и др.

Риски каких потерь регулируются комплаенсом?

Система регулирует следующие риски:

Материальные;
Временные;
Стоимостные;
Интеллектуальные;
Информационные;
Трудовые;
Специальные разновидности потерь (выражаются в качестве ущерба жизни и здоровью людей, природе, экологии, репутации организации).

Кто будет проверять деятельность комплаенс-контроля?

По общему правилу деятельность комплаенс-служб может проверяться внутренними аудиторами или сторонними организациями, что является предпочтительным.

Что получает организация при использовании системы анонимного оповещения о корпоративных нарушениях hihotline.com?

Система полностью автоматизирована. Система не оценивает сообщения по важности, мы осознаем, что не можем знать Ваш бизнес лучше Вас. Мы используем модуль искажения голоса при записи голосовых сообщений (для целей безопасности Заявителя). Полная кастомизация Системы под нужды клиента занимает 14 (четырнадцать) дней; Наши сервера расположены за пределами Казахстана; Мы не фиксируем телефонные номера звонивших единственный способ получение такой информации обращение к телефонной компании; Политика цен разумна, мы не пытаемся брать деньги за каждый шаг и от количества обращений цена не меняется; Мы не можем обеспечить анонимность е-мейлов или телеграф-каналов (ботов) поэтому не используем их; Мы не раскрываем своих клиентов даже для целей рекламы.

В чем принципиальное отличие системы анонимного оповещения о корпоративных нарушениях hihotline.com от продуктов конкурентов?

Сервисы конкурентов:

Требуют операторов; Операторы самостоятельно оценивают уровень потенциального риска; Запись голоса сохраняется «как есть»; Кастомизация сервиса занимает от 30 (тридцати) дней; В основном используется сервера в расположенные в офисе сервиса; Телефонные номера фиксируются, как в телефонной компании так и на сервере сервиса; Устанавливается плата за каждый звонок или ограничивается количество обращений в месяц; Активно используют е-мейлы и/или телеграф ботов; Данные о компаниях использующих сервис находятся в открытом доступе, что снижает безопасность сервиса в целом.

Чем отличаются обучение комплаенс-контролера от обучения комплаенс-офицера?

Комплаенс-контролер обучается стратегическим основам построения системы комплаенс контроля, поддержания системы в рабочем состоянии, обучению персонала на местах. Комплаенс-офицер обучается методикам проведения служебных расследований, работа с внутренней документацией, поиском "узких мест" и находится в подчинении комплаенс-контролера.