Phone Number:
+7-775-147-71-55
Opening time:
Mon-Sat: 09.00 -18.00

понятийный аппарат

ЧТО ТАКОЕ КОМПЛАЕНС

Свод установленных организацией правил и этических норм, бизнес поведения сотрудников организации отвечающих целям создания добропорядочного бизнеса, а также атмосферы взаимоуважения и порядочности внутри организации, а также система управления и контроля в организации, связанная с рисками корпоративного мошенничества, и несоблюдения требований законодательства, нормативных документов, правил и стандартов надзорных органов, кодексов поведения, нормативной документации организации. 



наши услуги

УСТАНОВКА В ОРГАНИЗАЦИИ КОМПЛАЕНС-СИСТЕМЫ

Состоит из следующих стадий:

  1. Проверка рисков и бизнес – процессов.
  2. Разработка и утверждение необходимых документов;
  3. Обучение персонала;
  4. Адаптация Системы HiHotLine.com под нужды компании;
  5. Передача системы комплаенса во внутренний комплаенс.

наши услуги

РАЗРАБОТКА НОРМАТИВНОЙ ДОКУМЕНТАЦИИ ДЛЯ СИСТЕМЫ КОМПЛАЕНС

Сфера применения комплаенса может быть отнесена абсолютно к любому бизнес-процессу Компании, которые будет относится самой Компаний к рискованным, либо служить целях установления корпоративной культуры. Как правило это от 12 до 20 политик, включая кодекс корпоративной этики.



СИСТЕМА АНОНИМНОГО ОПОВЕЩЕНИЯ О КОРПОРАТИВНЫХ НАРУШЕНИЯх

Информационно-аналитическая система, представляющая собой продукт, состоящий из базы данных и программного обеспечения. Система предназначена для фиксации текстовых и голосовых обращений о корпоративных нарушениях, как внутри компании Заказчика, так и поставщиками Заказчика с последующей их передачей на усмотрение пользователя: руководящему составу, службам комплаенс-контроля, СЭБ и получением статистических данных о количестве и частоте обращений по разным вопросам.

CRM-форма появится здесь

наши услуги

ОБУЧЕНИЕ КОМПЛАЕНС-Контролеров И офицеров

Исходя из нашего опыта система комплаенс – контроля полноценно работает только после того, как в компании проведено 100% обучение всего персонала. Обучение персонала может проводиться только силами комплаенс-контролеров, при этом в силу специфики обучения комплаенс-контролеры обучаются построению системы с "нуля", а комплаенс-офицеры поддержанию системы в рабочем состоянии.

наши услуги

ПРОВЕРКА ДЕЙСТВУЮЩИХ СИСТЕМ КОМПЛАЕНС КОНТРОЛЯ

Компании в которых внедрены системы комплаенс контроля зачастую не могут оценить правильность построения системы, надлежащим ли образом функционирует система, имеются ли "дыры" в системе, и в лучшем случае опираются на данные предоставленные комплаенс-контролерами либо проведены формально оценкой службы внутреннего аудита.



  Важная информация от «Центра Развития Комплаенс- Контроля».  По многочисленным просьбам мы вводи...

  Важная информация от «Центра Развития Комплаенс- Контроля».  По многочисленным просьбам мы вводим услугу внешний Комплаенс-контроль. Что она включает: подключение СИСТЕМЫ АНОНИМНЫХ ОПОВЕЩЕНИЙ О КОРПОРАТИВНЫХ НАРУШЕНИЯХ «Hihotline.com» и выполнение ра...

  22.10.2020 Министерство юстиции США и Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) наложили фина...

  22.10.2020 Министерство юстиции США и Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) наложили финансовые штрафы на 3,3 миллиарда долларов против Goldman Sachs Group Inc. и ее дочерней компании в Малайзии в связи с нарушением последним Закона о коррупции...

  Если крупные компании часто принимают необходимость комплаенс-контроля, хотя бы из-за необходимос...

  Если крупные компании часто принимают необходимость комплаенс-контроля, хотя бы из-за необходимости соответствовать требованиям регуляторов, то у владельцев и менеджеров малого и среднего бизнеса очень часто возникает непонимание того, а зачем им это н...

 Мы рады уведомить Вас о том, что продукту «Системе анонимного оповещения о корпоративных нарушениях...

 Мы рады уведомить Вас о том, что продукту «Системе анонимного оповещения о корпоративных нарушениях HiHotline» исполнилось два года, в связи с этим событием, нами объявляется акция. «Два счастливых месяца».  Условия подключения к акции изложены в нижепри...

  2020-й год внес множество корректив в привычную жизнь, и бизнесу необходимо адаптироваться к слож...

  2020-й год внес множество корректив в привычную жизнь, и бизнесу необходимо адаптироваться к сложившейся ситуации. Ограничительные меры, принятые ВОЗ и Минздравом Казахстана для борьбы с пандемией COVID-19, а также экономические сложности, возникшие из...

  Отмахиваясь от внедрения различных политик комплаенс-контроля, собственник бизнеса или руководите...

  Отмахиваясь от внедрения различных политик комплаенс-контроля, собственник бизнеса или руководитель, должен понимать, что любую ситуацию, не прописанную в правилах, некоторые работники будут стремиться повернуть в свою пользу. ⠀ Британская компания N...

  Внутренняя горячая линия должна быть неотъемлемой частью системы комплаенс-контроля и корпоративн...

  Внутренняя горячая линия должна быть неотъемлемой частью системы комплаенс-контроля и корпоративной этики. На это указывают и многолетний международный опыт, и исследования в области бизнеса. Не зависимо от размеров компании, отрасли и вида деятельност...

 То, что комплаенс-контроль в Казахстане является относительно новой бизнес-дисциплиной, не означает...

 То, что комплаенс-контроль в Казахстане является относительно новой бизнес-дисциплиной, не означает, что нам нужно набивать свои шишки, и учиться решать проблемы самостоятельно. На текущий момент уже существуют сложившиеся мировые практики, которые доказ...

faq

Часто задаваемые вопросы


На какие объекты внутри организации направлена Система комплаенс-контроля?

В качестве основного объекта системы комплаенс-контроля рассматриваются следующие риски: 

  • Нарушения принципов комплаенс-контроль в области регуляторных стандартов; 
  • Комплаенс нарушения при финансовых манипуляциях; 
  • Нарушение норм комплаенс-контроля в следствие служебных злоупотреблений или коррупционных действий; 
  • Нарушение норм комплаенс-контроля в следствие результате непрофессионализма и некомпетентности сотрудников; 
  • Нарушение норм комплаенс-контроля в процессе рейдерских захватов, хищений и других противоправных воздействий извне; 
  • Комплаенс риски при возникновении угрозы бизнес-репутации, финансовой несостоятельности и др.

 

Риски каких потерь регулируются комплаенсом?

Система регулирует следующие риски:

  • Материальные; 
  • Временные;
  • Стоимостные; 
  • Интеллектуальные; 
  • Информационные; 
  • Трудовые; 
  • Специальные разновидности потерь (выражаются в качестве ущерба жизни и здоровью людей, природе, экологии, репутации организации).

 

Кто будет проверять деятельность комплаенс-контроля?

По общему правилу деятельность комплаенс-служб может проверяться внутренними аудиторами или сторонними организациями, что является предпочтительным.

 

Что получает организация при использовании системы анонимного оповещения о корпоративных нарушениях hihotline.com?

  • Система полностью автоматизирована. Система не оценивает сообщения по важности, мы осознаем, что не можем знать Ваш бизнес лучше Вас. Мы используем модуль искажения голоса при записи голосовых сообщений (для целей безопасности Заявителя). Полная кастомизация Системы под нужды клиента занимает 14 (четырнадцать) дней; Наши сервера расположены за пределами Казахстана; Мы не фиксируем телефонные номера звонивших единственный способ получение такой информации обращение к телефонной компании; Политика цен разумна, мы не пытаемся брать деньги за каждый шаг и от количества обращений цена не меняется; Мы не можем обеспечить анонимность е-мейлов или телеграф-каналов (ботов) поэтому не используем их; Мы не раскрываем своих клиентов даже для целей рекламы.

 

В чем принципиальное отличие системы анонимного оповещения о корпоративных нарушениях hihotline.com от продуктов конкурентов?

Сервисы конкурентов: 

Требуют операторов; Операторы самостоятельно оценивают уровень потенциального риска; Запись голоса сохраняется «как есть»; Кастомизация сервиса занимает от 30 (тридцати) дней; В основном используется сервера в расположенные в офисе сервиса; Телефонные номера фиксируются, как в телефонной компании так и на сервере сервиса; Устанавливается плата за каждый звонок или ограничивается количество обращений в месяц; Активно используют е-мейлы и/или телеграф ботов; Данные о компаниях использующих сервис находятся в открытом доступе, что снижает безопасность сервиса в целом. 

 

Чем отличаются обучение комплаенс-контролера от обучения комплаенс-офицера?

Комплаенс-контролер обучается стратегическим основам построения системы комплаенс контроля, поддержания системы в рабочем состоянии, обучению персонала на местах. Комплаенс-офицер обучается методикам проведения служебных расследований, работа с внутренней документацией, поиском "узких мест" и находится в подчинении комплаенс-контролера.

 

Прошли обучение на курсе

Комплаенс-офицер

Image Description

Ефименко Илья Александрович

комплаенс-офицер


00012 от 05.08.2020
Image Description

Джасупова Камилла Утегеевна

комплаенс-офицер


00011 от 05.08.2020
Image Description

Фролов Игорь Александрович

комплаенс-офицер


00013 от 05.08.2020
Image Description

Гладких Дмитрий Валерьевич

комплаенс-офицер


00014 от 05.08.2020
Image Description

Кусаинов Мухтар Маратович

комплаенс-офицер


00015 от 05.08.2020

Наши контакты

Для получения справки или уточнения по предоставляемым услугам мы будем рады ответить по удобному для вас каналу связи:

Address Алматы, Казыбек би 65, офис 510
Opening time Mon-Sat: 09.00 -18.00