Phone Number:
+7-775-147-71-55
Opening time:
Mon-Sat: 09.00 -18.00

Бесплатная онлайн-конференция

ТЕНДЕНЦИИ РАЗВИТИЯ КОМПЛАЕНС-КОНТРОЛЯ. КРИЗИС, ПОСЛЕДСТВИЯ, СПОСОБЫ ПРЕОДОЛЕНИЯ.

понятийный аппарат

ЧТО ТАКОЕ КОМПЛАЕНС

Свод установленных организацией правил и этических норм, бизнес поведения сотрудников организации отвечающих целям создания добропорядочного бизнеса, а также атмосферы взаимоуважения и порядочности внутри организации, а также система управления и контроля в организации, связанная с рисками корпоративного мошенничества, и несоблюдения требований законодательства, нормативных документов, правил и стандартов надзорных органов, кодексов поведения, нормативной документации организации. 



наши услуги

УСТАНОВКА В ОРГАНИЗАЦИИ КОМПЛАЕНС-СИСТЕМЫ

Состоит из следующих стадий:

  1. Проверка рисков и бизнес – процессов.
  2. Разработка и утверждение необходимых документов;
  3. Обучение персонала;
  4. Адаптация Системы HiHotLine.com под нужды компании;
  5. Передача системы комплаенса во внутренний комплаенс.

наши услуги

РАЗРАБОТКА НОРМАТИВНОЙ ДОКУМЕНТАЦИИ ДЛЯ СИСТЕМЫ КОМПЛАЕНС

Сфера применения комплаенса может быть отнесена абсолютно к любому бизнес-процессу Компании, которые будет относится самой Компаний к рискованным, либо служить целях установления корпоративной культуры. Как правило это от 12 до 20 политик, включая кодекс корпоративной этики.



СИСТЕМА АНОНИМНОГО ОПОВЕЩЕНИЯ О КОРПОРАТИВНЫХ НАРУШЕНИЯх

Информационно-аналитическая система, представляющая собой продукт, состоящий из базы данных и программного обеспечения. Система предназначена для фиксации текстовых и голосовых обращений о корпоративных нарушениях, как внутри компании Заказчика, так и поставщиками Заказчика с последующей их передачей на усмотрение пользователя: руководящему составу, службам комплаенс-контроля, СЭБ и получением статистических данных о количестве и частоте обращений по разным вопросам.


наши услуги

ОБУЧЕНИЕ КОМПЛАЕНС-Контролеров И офицеров

Исходя из нашего опыта система комплаенс – контроля полноценно работает только после того, как в компании проведено 100% обучение всего персонала. Обучение персонала может проводиться только силами комплаенс-контролеров, при этом в силу специфики обучения комплаенс-контролеры обучаются построению системы с "нуля", а комплаенс-офицеры поддержанию системы в рабочем состоянии.

наши услуги

ПРОВЕРКА ДЕЙСТВУЮЩИХ СИСТЕМ КОМПЛАЕНС КОНТРОЛЯ

Компании в которых внедрены системы комплаенс контроля зачастую не могут оценить правильность построения системы, надлежащим ли образом функционирует система, имеются ли "дыры" в системе, и в лучшем случае опираются на данные предоставленные комплаенс-контролерами либо проведены формально оценкой службы внутреннего аудита.



Современная защита вашего бизнеса

  Наш мир постоянно меняется. Новые технологии, открытия, соглашения, а также непредвиденные обстоятельства вносят коррективы в нашу жизнь. Для бизнеса жизненно важно следовать новейшим трендам и уметь противостоять внезапно возникшим невзгодам. Такие ...

Комплаенс-контроль для автосалонов

  Разные индустрии требуют разного подхода к построению систем комплаенс-контроля в компании. Так эффективная система комплаенс-контроля автосалонов, например, будет заключаться в поставленной работе с персоналом и создании высоких этических норм внутри ...

Кейсы из практики

Нередко оказывается, что если в организации существует какой-то тип мошенничества, то он оказывается не единственным, и при отсутствии работающих систем контроля, сотрудники могут вступать в сговор для получения личной прибыли. ⠀ Во время внедрения сист...

Максимальная защита вашего бизнеса

  Согласно исследованию, проведенному компанией PWC в 2018-ом году, около 66% компаний сталкивается с фактами внутреннего мошенничества. Это же исследование показало, что внутрикорпоративное мошенничество возможно на всех уровнях компании. ⠀ Дополнит...

Кейсы из практики

  Плюсов от внедрения системы комплаенс-контроля в организации много, но для собственника бизнеса самым насущным является вопрос, как комплаенс-контроль может повлиять на конечную прибыль. Традиционно, в пятницу, мы приводим кейс из практики. ⠀ В одном...

Противодействие рискам

В 2007 году американский ученый Нассим Николас Талеб предложил миру теорию Черного Лебедя. Согласно Талебу «Черный лебедь» - это труднопрогнозируемое редкое событие которое ведет к значительным последствиям. С теорией «Черного лебедя» очень сложно не согл...

Политики комплаенс-контроля

  Ни один бизнес не может существовать в вакууме. Взаимодействие одного бизнеса с другими является важной частью работающих бизнес-процессов и, зачастую, может оказывать значительное влияние на здоровье бизнеса или организации в целом. При построении ...

Кабинет комплаенс-контролера

  Система анонимного оповещения о корпоративных нарушениях Hihotline.com является мощным инструментом помощи в работе службы комплаенс-контроля. Мы постоянно развиваем и модернизируем систему Hihotline.com, чтобы повысить ее функциональность. ⠀ Сегод...

Международные стандарты ISO

  Актуальность и необходимость существования комплаенс-контроля в организации подчеркивается и тем, что в декабре 2014 г. Международная Организация по Стандартизации представила международный стандарт по организации служб комплаенс-контроля ISO 19600:2...

Политики комплаенс-контроля

  Не все политики комплаенс-контроля направлены на работу внутри компании. Некоторые из них являются необходимыми для взаимодействия с внутренними или внешними регуляторами. Одной из такой политик, необходимых для интеграции в мировое бизнес-сообщество я...

Комплаенс-контроль для фарм компаний

 В отличии от большинства видов бизнеса деятельность фармацевтических компаний попадает под требования, как местных, так и международных регуляторов. Фармацевтическим компаниям также надо уделить внимание обычным политикам комплаенс-контроля: ⠀ Политика...

Недостатки внутренних систем

 Столкнувшись с необходимостью внедрить систему горячей линии на предприятии, многие руководители считают, что будет проще и запустить внутреннюю систему оповещений, а не обращаться к сторонним поставщикам. На первый взгляд это может показаться здравой ид...

Политики Комплаенс контроля

Сегодня понедельник, а значит Центр развития комплаенс контроля продолжает знакомить вас с различными политиками комплаенса, которые помогают в создании успешного бизнеса с безупречной репутацией. На создание репутации честного бизнеса, который руководс...

Кейсы из практики

Люди, управляющие бизнесом часто полагают, что контролируют происходящее в организации. Зачастую это мнение ошибочно, так как менеджмент чаще всего не представляет, какие отношения и настроения существуют среди линейного персонала компании. Если в организ...

Комплаенс для производственных компаний

Продолжая разговор о внедрении компаенс-систем вне банковского сектора, нельзя не отметить рост спроса на построение система комплаенс контроля в производстве. В последние годы многие производственные компании стали внедрять систему комплаенс-контроля для...

Ключевая особенность Hihotline.com

  Ключевой особенностью Hihotline.com является полная анонимность заявителя. ⠀ В глобальном отчете по внутрикорпоративному мошенничеству от международной ассоциации сертифицированных профессионалов по противодействию мошенничеству ACFE было указано, ...

Политики комплаенс контроля

Мы продолжим знакомить Вас с комплаенс-контролем, и политиками, формирующими структуру системы комплаенс-контроля, которая сможет помочь бизнесу. Одним из основных документов, который применим в любой индустрии, и должен быть понятен для каждого сотруд...

Комплаенс контроль для ресторанов

Одна из традиционных индустрий, которая может получить выгоду от внедрения системы комлаенс-контроля – это индустрия гостеприимства. В частности для ресторанного бизнеса комплексное внедрения системы комплаенс контроля может помочь сократить расходы, и ул...

Система тестирования ANALYS.KZ

  Система тестирования ANALYS.KZ разработана для помощи бизнесу в поиске новых компетентных сотрудников, а также для проверки знаний и компетенций у нанятого персонала. Система позволяет выбрать специалиста по отраслям и квалификациям до проведения собес...

А только ли для банков?

   Бытует мнение, что системы комплаенс-контроля в первую очередь применимы в банковской сфере. Действительно, именно банки и компании финансовой отрасли были пионерами внедрения систем комплаенс контроля в бизнес-практику. Со временем системы комплаенс-...

Информация о нас

   Что такое Центр развития комплаенс-контроля? - Команда профессионалов, работающих в области комплаенс-контроля более 17-ти лет. ⠀ В чем наша цель? - Системно, используя инструменты комплаенс-контроля настроить Ваш бизнес таким образом, чтобы этика к...

Мы в социальных сетях

Наша компания хочет быть ближе и понятнее бизнес сообществу Казахстана и для этой цели мы создали аккаунты Центра развития компаенс контроля в  и 

faq

Часто задаваемые вопросы


На какие объекты внутри организации направлена Система комплаенс-контроля?

В качестве основного объекта системы комплаенс-контроля рассматриваются следующие риски: 

  • Нарушения принципов комплаенс-контроль в области регуляторных стандартов; 
  • Комплаенс нарушения при финансовых манипуляциях; 
  • Нарушение норм комплаенс-контроля в следствие служебных злоупотреблений или коррупционных действий; 
  • Нарушение норм комплаенс-контроля в следствие результате непрофессионализма и некомпетентности сотрудников; 
  • Нарушение норм комплаенс-контроля в процессе рейдерских захватов, хищений и других противоправных воздействий извне; 
  • Комплаенс риски при возникновении угрозы бизнес-репутации, финансовой несостоятельности и др.

 

Риски каких потерь регулируются комплаенсом?

Система регулирует следующие риски:

  • Материальные; 
  • Временные;
  • Стоимостные; 
  • Интеллектуальные; 
  • Информационные; 
  • Трудовые; 
  • Специальные разновидности потерь (выражаются в качестве ущерба жизни и здоровью людей, природе, экологии, репутации организации).

 

Кто будет проверять деятельность комплаенс-контроля?

По общему правилу деятельность комплаенс-служб может проверяться внутренними аудиторами или сторонними организациями, что является предпочтительным.

 

Что получает организация при использовании системы анонимного оповещения о корпоративных нарушениях hihotline.com?

  • Система полностью автоматизирована. Система не оценивает сообщения по важности, мы осознаем, что не можем знать Ваш бизнес лучше Вас. Мы используем модуль искажения голоса при записи голосовых сообщений (для целей безопасности Заявителя). Полная кастомизация Системы под нужды клиента занимает 14 (четырнадцать) дней; Наши сервера расположены за пределами Казахстана; Мы не фиксируем телефонные номера звонивших единственный способ получение такой информации обращение к телефонной компании; Политика цен разумна, мы не пытаемся брать деньги за каждый шаг и от количества обращений цена не меняется; Мы не можем обеспечить анонимность е-мейлов или телеграф-каналов (ботов) поэтому не используем их; Мы не раскрываем своих клиентов даже для целей рекламы.

 

В чем принципиальное отличие системы анонимного оповещения о корпоративных нарушениях hihotline.com от продуктов конкурентов?

Сервисы конкурентов: 

Требуют операторов; Операторы самостоятельно оценивают уровень потенциального риска; Запись голоса сохраняется «как есть»; Кастомизация сервиса занимает от 30 (тридцати) дней; В основном используется сервера в расположенные в офисе сервиса; Телефонные номера фиксируются, как в телефонной компании так и на сервере сервиса; Устанавливается плата за каждый звонок или ограничивается количество обращений в месяц; Активно используют е-мейлы и/или телеграф ботов; Данные о компаниях использующих сервис находятся в открытом доступе, что снижает безопасность сервиса в целом. 

 

Чем отличаются обучение комплаенс-контролера от обучения комплаенс-офицера?

Комплаенс-контролер обучается стратегическим основам построения системы комплаенс контроля, поддержания системы в рабочем состоянии, обучению персонала на местах. Комплаенс-офицер обучается методикам проведения служебных расследований, работа с внутренней документацией, поиском "узких мест" и находится в подчинении комплаенс-контролера.

 

Наши контакты

Для получения справки или уточнения по предоставляемым услугам мы будем рады ответить по удобному для вас каналу связи:

Address Алматы, Казыбек би 65, офис 510
Opening time Mon-Sat: 09.00 -18.00